随着经济的全球化和社会的进步，企业的发展面临着越来越多的不确定性。而企业许多问题的产生都是由经营失败与内控缺失或者是失灵造成，尤其是迅速扩张期的企业，如果内控制度不健全
，极易出现管理漏洞。这也是企业不断面临的新的挑战，首先需要全面
、系统化的风险与内控体系；其次
，在内控体系的基础之上，提高风险意识和管控能力
，并建立持续改进机制

。

企业内控管理面对的常见问题

1.     企业拥有大量的风险管控文档
，却无法进行有效的归类梳理及展示

。

2.     公司领导无法便捷查看重大风险都是哪些部门哪些岗位在控制
，控制措施是否得当
。

3.     员工无法查询自己岗位在哪些流程中做哪些工作，工作环节涉及何种风险、风险的控制措施是什么
，自己必须阅读哪些公司文件以便于有效的完成工作控制风险
。无法了解自己所在流程中的上下游都在做什么工作。

4.     部门管理者无法了解本部门有多少风险、风险的重要级别

5.     风险评价无法做到在线的按部门组织的评价，形成的风险评价结果不能自动化整理汇总
。

6.     业务流程评估无法在线运行

7.     无法做到自动汇总分析
、浪费人工
，导致很多企业只能缩小流程及风险管控的范围
。

8.     业务流程
、内控风险
、控制措施
、公司制度不能有效的管理及联动。

 内控风险及流程管理系统能够有效的实现流程、风险、控制措施、依据文件、操作表单之间充分有效的联动。系统设计融合了流程及内容风险管理思想，内置业务流程评估标准、重要业务流程判断标准
、公司层面风险的判断标准，内置业务流程通用架构
，能快速有效的将企业现有风险及流程信息进行最优化的整理及展示,通过自动流程及风险分析,极大的解放流程及风险管控人员的工作量,减少差错性,提高工作效率。本系统内置工作流能有效的提供各种各期流程、风险评估的要求，还可以将公司辨识出来的需要重点优化的流程通过工作流直接定制形成在线运行的专项系统形成管控轨迹（如

：合同签订滞后专项优化
、更改工程开工晚优化、工程结算流程专项优化）。

主要系统模块

业务流程管理

*  业务流程查询
：按业务类型导航、按机关处室导航
、按所属单位科室导航、按岗位导航

*  业务流程优化：

*  业务流程评估：网上评估、分单位汇总、按流程汇总

、公司汇总

*  评估问题筛选：涉及处室职责交叉、非处室交叉

*  优化项目立项
：立项会议、项目清单、优化计划

*  专项管理
：重要业务流程查询、工作计划、调研分析
、沟通会议
、管理建议书、改进措施。

*  变更管理：原内容
、变更内容、变更原因
、提部门及人员、修订步骤
、发布日期

风险管理

*  风险分类查询: 按公司层面风险导航、按业务流程导航、按责任部门导航、按责任部门、按岗位导航、按可能性导航、按重要度导航、按影响程度导航

*  风险报告

：按年度导航

*  风险事件
：按类别导航

*  风险管理标准查询：按风险等级导航
、按风险影响程度导航
、按风险管理矩阵导航

*  风险评估：评估步骤公示
、风险信息收集（领导讲话关注风险、风险事件搜集
、公司业务变化情况）、目标设置与分解（公司目标、管道公司目标设置分解表）、风险识别（公司xxx业务风险识别目录
、基准化分析
、问卷调查、检查表分析、流程图分析、事件分析
、头脑风暴、财务报表分析）

*  风险分析：原有风险分析（名称及其定义、防控状况适当性评估）
、新增风险分析（新增原因、名称及及其定义）

、删除风险分析（删除原因）、风险评价（风险分析调查问卷、文本下载
、网上打分
、各单位汇总表、公司总汇总表、公司风险管理优先顺序表）

*  重大

、重要风险应对：（风险定义、产生原因、风险偏好
、承受度、预警指标、解决措施、涉及部门）

*  变更管理：接受来自ARIS系统的数据、更新公司风险数据库、自动更新\手动更新

1.   中国石油某管道输气公司内控风险及业务流程管理系统

      该单位内控体系运行已经很多年了
，并应用中石油集团公司内控及业务流程信息管理平台。由于集团公司平台不能满足该单位个性化需求，因此ballbet协助该单位开发了企业内控风险及业务流程管理系统。该系统的运用涵盖了：

* 将风险落实到各部门及岗位的具体业务流程中

* 实现流程、风险、控制措施
、依据文件、操作表单之间充分有效的联动

* 系统内置：内置业务流程评估标准、重要业务流程判断标准、公司层面风险的判断标准

* 效率提升
：通过自动流程及风险分析,极大的解放流程及风险管控人员的工作量

* 定制优化流程
：如合同签订滞后专项优化
，更改工程开工晚优化，工程结算流程专项优化等

* 系统流程化：内置工作流，将各种各期流程、风险评估的要求等形成在线运行的管控轨迹