一
、业务简介

准确讲授管理体系标准“有效性”要求，促进企业管理体系在满足“符合性”基础上向“有效性”提升。

二
、目前存在的问题

有效性effectiveness：完成策划的活动并得到策划结果的程度（ISO9000
：2015，3.7.11）。也就是说既要做了
，还要做对、做好。

目前管理体系普遍存在的问题
：重“符合性”，轻“有效性”
。过多关注文件资料的符合性
，而忽视体系运行所期望的结果
。

三、ballbet的服务

2012年
，北京ballbet承担中国石化质量管理体系有效性研究项目

，开展体系有效性咨询、审核在理论方面的研究和实践探索
；

2015年，中国石油、中国石化
、神华集团
、中煤集团等所属部分企业开始强调体系的“有效性”，为满足重点客户需求
，北京ballbet开始推行体系有效性审核；

北京ballbet基于多年来在体系“有效性”建设方面的探索实际
，打造“有效性”咨询、审核品牌培训业务，促进客户体系从满足“符合性”向“有效性”提升；

北京ballbet“有效性培训课程”处于国内领先水平。

（一）有效性理论培训

概述；

文件有效性，包括体系文件结构设计有效性、文件合规性、流程优化等

；

体系运行有效性，各要素符合性、有效性要求等。

（二）有效性审核培训

1.有效性审核理论

北京ballbet《文件有效性审核指南》《有效性审核指南系统》；

审核发现分析、评价，包括风险评价与管理归零、“PDCA-OPPT”分析、“点线面”审核追溯与评价等
；

问题整改有效性验证，包括北京ballbet编制的《问题整改有效性验证指南》等
。

2.有效性审核实践

结合企业内审实施，由老师指导开展有效性审核实践，包括编制有效性审核检查表（资料检查、效果验证）、获得有效性证据与评价审核发现
、开展审核追踪与风险评价
、“PDCA-OPPT”审核追溯与管理归零、“点线面”审核评价等。

（一）中国石油某企业HSE管理体系有效性审核能力提升培训

1.项目背景

该企业经过连续五年的体系培训
，大多数内审员业已掌握了一定的理论知识，但在审核实践方面还显能力不足。在2017年初策划培训计划时，企业向ballbet提出“理论与实际相结合”的培训建议。ballbet在几年来“有效性”咨询、审核思想和技术路线探索实践的基础上，进行了《有效性审核能力提升培训课程》设计。

2.技术路线

《有效性审核能力提升培训课程》包括理论知识培训和现场审核实践
，于2017年5月2日至5日在该企业通过试讲进行设计确认
，取得了良好的培训效果

。培训结束后

，根据试讲过程中发现的问题和客户反馈意见，对课程进行了修订完善并正式推广
。

（二）中国石化质量管理体系有效性检查培训

1.项目背景

伴随着中国石化开展质量管理体系有效性建设
，北京ballbet不断探索研究体系有效性理论、技术路线和工具。基于目前存在着质量管理体系审核重生产过程

、轻体系管理，重“符合性”、轻“有效性”的现象，中国石化委托北京ballbet设计开发《质量管理体系有效性检查人员培训课程》。

2.技术路线

《质量管理体系有效性检查人员培训课程》主要内容包括：

集团公司产品质量管理及质量管理体系有效性要求；

质量管理体系有效性检查流程、方法及工具

，包括审核准备、有效性检查表及量化评价表、审核发现及风险评价
、管理归零
、“点线面”审核评价等

；

按勘探开发
、炼油、化工

、销售、工程、科研等板块
，分专业进行案例分析，针对审核发现，开展审核追踪和风险评价
，并运用“PDCA-OPPT”进行审核追溯与管理归零。