体系有效性审核体系有效性审核
一 、业务简介 体系有效性审核特点在于突破传统重文件资料 、轻效果的审核模式，在“符合性”审核的基础上，更加关注各项过程或活动所达到的预期结果 。 二、目前存在的问题 有效性effectiveness ：完成策划的活动并得到策划结果的程度（ISO9000：2015，3.7.11） 。也就是说既要做，还要做对 、做好。 目前体系审核普遍存在的问题：符合性有余 ，有效性不足 。过多查阅文件、记录的符合性 ，而忽视了体系运行所期望的结果。 三、ballbet的服务 2012年，北京ballbet承担中国石化质量管理体系有效性研究项目，开展体系有效性咨询、审核在理论方面的研究和实践探索； 2015年，中国石油、中国石化 、神华集团、中煤集团等所属部分企业开始强调体系的“有效性”，为满足重点客户需求，北京ballbet开始推行体系有效性审核； 2015年，新版质量管理体系（ISO9001） 、环境管理体系（ISO14001）以及即将发布的职业健康安全管理体系（ISO45001）标准要求发生重大变化，均强调“有效性” 。北京ballbet三年多的“有效性审核”探索实践与之不谋而合。 北京ballbet致力于打造第一方 、第二方“有效性审核”业务 ，促进客户体系从满足“符合性”向“有效性”提升 ； （一)文件有效性审核 1.体系文件顶层设计有效性 以企业标准化为基础，支持管理体系 ； 将企业标准体系（管理标准 、技术标准、工作标准）与管理体系文件有机对接，实现体系“落地” ； 以制度管理业务，实现新版标准“体系与业务相融合”的要求。 2.文件有效性 开展以“制度审计”为主的文件有效性审核； 审核主要内容包括 ：制度的合规性、可操作性以及流程优化； 文件有效性审核主要输出：各部门职责修订建议 、流程优化建议、制度制（修订）计划建议、记录表单消减建议、文件评审报告、制度合规性评价报告等。 3.北京ballbet编制了《文件有效性审核指南》。 （二）体系运行有效性审核 1.有效性审核原则 在满足“符合性”的基础上，促进企业向“有效性”提升； 既关注资料的“符合性”，更关注结果的“有效性”。 2.有效性审核方法 除传统的面谈、观察和查阅文件记录等审核方法外，现场测试是有效性审核的重要方法之一； 现场测试原则 ：以确保不影响受审核方安全生产、不造成财产损失为前提。 3.北京ballbet自主研发了《有效性审核指南系统》 。 （三）审核发现分析 、评价 1.风险评价与管理归零 审核追踪，评价问题可能导致的质量风险或HSE风险 ，以确定风险控制措施； 审核追溯，运用“PDCA-OPPT”分析，查找问题的管理根源，以确定必要的纠正、纠正措施 ，实现“管理归零” 。 2.审核评价 “点线面”审核追溯与评价，评价各业务管理“线”上存在的薄弱环节，实现审核增值； 基于“点线面”分析开展审核评价，包括合规性评价。 3.北京ballbet研发“双归零”“PDCA-OPPT”分析工具。 （四）问题整改有效性验证 1.验证内容 评价整改措施选择的有效性； 评价整改效果的有效性。 2.北京ballbet编制了《问题整改有效性验证指南》 。 （一）中国石化某大型煤化工企业开展以“制度审计”为主体的QHSE管理体系内部审核 1.项目背景 中国石化所属某大型煤化工企业从基建期开始即开展QHSE管理体系建设，并过渡转换至生产期 。在体系顶层结构设计时，即确立以制度体系为基础构筑QHSE管理体系。在体系试运行期间，公司领导认为加强制度执行力为体系运行的重点工作，为此ballbet策划以“制度审计”为主体的QHSE管理体系审核方案 。 2.技术路线
（二）中国石油某管道输油气企业开展QHSE管理体系有效性审核 1.项目背景 中国石油所属某管道输油气企业所辖20余家二级单位，委托北京ballbet开展QHSE管理体系有效性审核及量化评价，并将评价结果纳入对二级单位的年度考核。 2. 技术路线
|